證券業(yè)協(xié)會(huì)官網(wǎng)周四發(fā)布《非公開(kāi)發(fā)行公司債券備案管理辦法》及《非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》。相應(yīng)文件明確，中證協(xié)對(duì)非公開(kāi)發(fā)行公司債券備案實(shí)施自律管理，債券項(xiàng)目承接實(shí)行負(fù)面清單管理。承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目承接不得涉及負(fù)面清單限制的范圍。

　　

　　根據(jù)披露的非公開(kāi)發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單，一年內(nèi)存在虛假記載、遭遇監(jiān)管處罰、損害公眾利益、地方融資平臺(tái)等11類主體將被限制私募債發(fā)行。

　　

　　負(fù)面清單明確提出，地方融資平臺(tái)公司以及國(guó)土資源部等部門(mén)認(rèn)定的存在“閑置土地”、“炒地”、“捂盤(pán)惜售”、“哄抬房?jī)r(jià)”等違法違規(guī)行為的房地產(chǎn)公司不具有發(fā)行資格。

　　

　　此外，《非公開(kāi)發(fā)行公司債券備案管理辦法》顯示，擬在證券交易場(chǎng)所掛牌、轉(zhuǎn)讓的非公開(kāi)發(fā)行公司債券，承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或自行銷(xiāo)售的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每次發(fā)行完成后5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)送備案登記表。協(xié)會(huì)對(duì)備案材料進(jìn)行齊備性復(fù)核，并在備案材料齊備后5個(gè)工作日內(nèi)予以備案。

　　

　　編輯：孫正平     來(lái)源：大智慧財(cái)經(jīng)